托管规程

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自贡产权交易所股权托管业务规则

第一章总则

第一条 根据自贡市人民政府出台的《自贡市产权交易管理办法》,自贡产权交易所(以下简称本所)是自贡市人民政府指定的非上市股份有限公司(以下简称公司)股权登记托管的唯一机构。公司应依照规定在本所进行股权的登记托管。
   
第二条 为规范公司股权登记托管,确认股权权属,提高股东名册的公信力和公示性,维护股东及其股份公司的合法权益,保障股本安全,特制定本业务规则。

第三条 本所股权登记托管业务的适用范围包括:经批准设立,依法注册登记的非上市公司股权,包括国家股、法人股、自然人股等。
   
第四条 本所开办的股权登记托管业务包括股权登记股份管理两类业务,具体业务内容是:

(一)股权登记业务包括:股权初始登记、股权变更登记、股权注销登记、股权质押登记。
    (二)股份管理业务包括:股权证挂失冻结(解冻)、股份查询、股东资料变更、股份证明、代理股权权益分派、股权管理信息披露
   
第五条 在办理股权登记托管业务时,公司应对本规则完全认同,并确认本所托管的股东名册是公司股权状况的最直接证明。公司自备的股东名册应与本所托管的股东名册保持一致。
   
第六条 在办理股权登记托管业务时,公司及其股东应保证所提交全部文件和资料真实、准确、完整,不存在虚假陈述和重大遗漏。
   
第七条 经公司认可,本所依法对外办理关于公司基本信息的查询业务。

第二章股权登记业务
第一节 股权初始登记

第八条 股权初始登记是指公司的股权在本所的首次登记。股权初始登记由公司统一办理。
   
第九条 办理股权初始登记时,公司应向本所提交包括但不限于以下资料:

(一)股权托管申请书(见附件1);(二)政府有关部门关于公司设立的批准文件;(三) 具有法定资格的验资机构出具的关于股款交纳的验资证明;(四)公司最近一次的财务审计报告;(五)公司章程;(六)公司营业执照正本原件及复印件;(七)组织机构代码证原件及复印件;(八)税务登记证原件及复印件;(九)法定代表人身份证明和身份证复印件;(十)法定代表人授权委托书;(十一)经办人身份证原件及复印件;(十二)股东名册资料及数据磁盘;(十三)本所要求应提供的其他文件资料。

第十条 公司提交的股东名册应当包括但不限于以下内容:

(一)股东姓名或名称;(二)身份证号码或营业执照号码;(三)股东住址;(四)持股数量;(五)股权性质;(六)所占比例;(七)联系方式及电话号码。

第十一条 公司应对上述文件、资料及其内容的真实性负责,并加盖公章予以确认。
   
第十二条 股权初始登记的程序为:公司的提出登记申请,提交相关文件资料,本所审核相关文件资料,签订托管协议,办理股权登记托管。
   
第十三条 股权初始登记采用电脑集中存储登记的形式办理。本所在完成电脑集中存储登记,设立托管帐户后,向公司出具电脑打印的股东登记托管名册,并向公司的股东统一出具股权证持有卡。股权持有卡可以由公司自行印制,也可由本所集中统一印制。
   
第十四条 股东名册记载包括但不限于下列内容:
   
(一)股权证号;(二)股东姓名或名称;(三)身份证号码或营业执照号码;(四)股东住址;(五)持股数量;(六)股权性质;    (七)托管日期;(八)所占比例;(九)托管机构盖章。
   
第十五条 股权证持有卡记载包括但不限于下列内容:
   
(一)公司名称;(二)股东姓名或名称;(三)股权证号;(四)股份数额;(五)托管日期;(六)托管机构盖章;(七)注意事项。

第二节股权变更登记

第十六条 股权变更登记具体内容包括:赠予股权变更登记、遗产继承股权变更登记、离婚分割股权变更登记、司法机关强制执行股权变更登记、增资减资变更登记。
    第十七条公司的个人股东办理股权赠予变更登记应向本所提交包括但不限于以下资料:
   
(一)赠予方和受赠方出具“股权托管变更登记申请表(自然人)”
(见附件2(注明为“赠予”事项);
   
(二)双方身份证、股权证持有卡原件及复印件;
   
第十八条 公司的法人股东办理股权转让变更登记应向本所提交包括但不限于以下资料:
   
(一)转让方和受让方出具股权托管变更登记申请表(法人)
(见附件3;(二)双方签订转让过户协议书;(三)双方法人营业执照、组织机构代码证原件及复印件;(四)双方法定代表人身份证明及身份证复印件;(五)双方法定代表人授权委托书;(六)双方经办人身份证原件及复印件;(七)转让方股权证持有卡原件及复印件;    (八)转让方如是股份有限公司或有限责任公司,须出具有权机构同意转让的决议;(九)转让股份如是国家股的,还须出具政府有关部门同意转让的批准文件.
   
第十九条 办理遗产继承股权变更登记时,股份继承人应向本所提交包括但不限于以下资料:
   
(一)“股权托管变更登记申请表(自然人)”
(见附件2(注明为“继承”事项);(二)经过公证的遗产继承协议或法院相关判决书或调解书;(三)被继承人的股权证持有卡原件及复印件;(四)股权继承人身份证。

第二十条 办理离婚分割股权变更登记时,申请人应向本所提交包括但不限于以下资料:
   
(一)“股权托管变更登记申请表(自然人)”
(见附件2(注明为“离婚”事项);(二)合法有效的离婚财产分割协议(受让方如单方提出变更申请,应提供相关公证手续或法院相关判决书或调解书);(三)原股东的股权证持有卡原件及复印件;(四)离婚证书复印件;(五)离婚双方身份证(受让人单方提出变更申请的,需提供其本人身份证)。
   
第二十一条 办理法院强制执行股权变更登记时,人民法院执行人员应向本所提交包括但不限于以下资料:
   
(一)“股权托管变更登记申请表(自然人)”
(见附件2(注明为“司法裁决”事项);(二)法院执行人员的工作证原件及复印件;(三)法院出具的协助执行通知书;(四)法院生效判决书和调解书;(五)股权受让方身份证。

第二十二条 增资减资变更登记是指公司基于法定事由并依照法定程序对其股本增减变动情况予以登记。
   
第二十三条 公司在办理股本增资变更登记手续时应向本所提交包括但不限于下列资料:
   
(一)股本增(减)资变更登记申请书(见附件4)(注明为“增资”事项);(二)政府有关部门关于增资扩股确认的批文;(三)股东大会关于增资扩股的决议文本;(四)公司营业执照复印件;(五)法定代表人身份证明及身份证复印件;(六)法定代表人授权委托书;
(七)经办人身份证原件及复印件;(八)需签订《股本增资变更登记业务协议》的应提交该协议

第二十四条 公司收购、回购股份而办理减资变更登记手续时应向本所提交包括但不限于下列资料:
   
(一)股本增(减)资变更登记申请书
(见附件4(注明为“减资”事项);(二)政府有关部门关于股权收购、回购确认的批文;(三)股东大会关于股权收购、回购的决议文本;(四)公司营业执照复印件;(五)法定代表人身份证明和身份证复印件;(六)法定代表人授权委托书;(七)经办人身份证原件及复印件。(八)需签订《股本减资变更登记业务协议》的应提交该协议。

第三节股权注销登记

第二十五条 本规则中股权注销登记包括但不限于以下情况:
(一)公司与持有公司股份的其他公司合并;
(二)公司依据法律和公司章程的规定解散;
(三)公司破产终结;

公司因回购减资而部分注销股份的,适用本实施细则第二十四条的规定。
   
第二十六条 公司办理股权注销登记应向本所提交包括但不限于以下资料:
   
(一)公司股权注销登记申请表
(见附件5;(二)有权机构关于股权注销的决议文本;(三)同意公司被兼并、解散的政府批文或法院相关破产终结裁定书;(四)全体股东的股权证持有卡原件;    (五)依法应提供的其他文件资料。

第四节股权质押登记

第二十七条 股权质押登记是指公司的股东按照担保法规定,将其所持有的该股权作为债权担保而在本所办理质押担保登记手续。

第二十八条 办理公司股权的质押登记应向本所提交包括但不限于以下资料:
   
(一)质押双方出具股权质押登记申请书
(见附件6;(二)双方签订质押协议或质押合同;(三)双方营业执照或注册登记证书原件及复印件;(四)双方法定代表人身份证明及身份证复印件;    (五)双方法定代表人授权委托书;(六)双方经办人身份证原件及复印件;(七)出质方股权证持有卡原件及复印件;(八)出质方如是股份有限公司或有限责任公司,须出具有权机构同意出质的决议;    (九)出质股份如是国家股的,还须出具政府有关部门同意质押的批准文件。
   
第二十九条 股权质押担保合同应当包括但不限于以下内容:
   
(一)担保的主债权的种类、数额;(二)债务人履行债务的期限;(三)股权质押的担保期间;(四)设定质押股份的数量和金额;    (五)质押担保的范围;(六)当事人认为需要约定的其他事项。
   
第三十条 股权质押的担保期间由出质方和质权方协商确定,原则上质押期限不超过质押合同约定的质押期限。
   
第三十一条 股权质押登记后,本所应对设定质押的股权予以冻结,并向双方当事人出具股权质押冻结通知单。
   
第三十二条 担保期限到期,本所将自动解除质押登记。股权质押的担保期间届满而质权人尚未实现债权的,出质人和质权人应办理担保期间的延续手续。
   
第三十三条 质权方实现债权或者双方协商解除股权质押担保后,到本所办理解除股权质押登记手续。
   
第三十四条 办理解除质押登记应向本所提交包括但不限于以下资料:
   
(一)质押双方出具解除质押登记申请书
(见附件7;(二)双方营业执照或注册登记证书复印件(加盖公章);(三)双方法定代表人身份证明及身份证复印件;(四)双方法定代表人授权委托书;(五)双方经办人身份证原件及复印件;(六)双方股权质押冻结通知单复印件。

第三章 股权管理业务

第三十五条 股权证持有卡丢失后,个人股东应持本人身份证、填写自然人股权挂失冻结(解冻)申请表(见附件8在本所办理股权挂失冻结(解冻)手续。

第三十六条 法人股东办理股权证持有卡挂失冻结应向本所提交包括但不限于以下资料:
   
(一)法人单位出具法人股权冻结(解冻)申请表
(见附件9    (二)法人营业执照或注册登记证书原件及复印件;(三)法定代表人授权委托书;(四)法定代表人身份证明和身份证复印件;(五)经办人身份证原件及复印件;(六)法人单位须在指定报纸上刊登股权证持有卡遗失作废声明;(七)遗失声明公告见报后规定期限内无人提出异议的,补发股权证持有卡。

第三十七条 个人股东查询应持本人身份证、股权证持有卡、填写股权信息查询申请表(见附件10在本所办理查询手续。对已死亡的投资者的家属查询该股东资料的,应当核验该股东死亡证明、股权证持有卡;查询人的身份证原件及复印件。
   
第三十八条 法人股东查询应向本所提交包括但不限于以下资料:
   
(一)法人单位出具股权信息查询申请表
(见附件10;(二)法人营业执照或注册登记证书原件及复印件;(三)法定代表人身份证明和身份证复印件;(四)法定代表人授权委托书;(五)经办人身份证原件及复印件;(六)股权证持有卡。
   
第三十九条 个人股东资料变更应持本人新的身份证、股权证持有卡,填写股东资料变更申请表
(见附件11,在本所办理变更手续。如委托他人办理时,还需出具代理委托书及代办人身份证原件及复印件。
   
第四十条 法人股东办理资料变更应向本所提交包括但不限于以下资料:
   
(一)法人单位出具股东资料变更申请书
(见附件11;(二)法人营业执照或注册登记证书原件及复印件;(三)法定代表人身份证明和身份证复印件;(四)法定代表人授权委托书;(五)经办人身份证原件及复印件;(六)股权证持有卡原件及复印件。

第四十一条 公司委托本所办理股份权益分派业务时,应向本所提交包括但不限于以下资料:
   
(一)股东大会关于分红派息的决议文本;(二)分红工作委托协议书;(三)营业执照复印件;(四)法定代表人身份证明和身份证复印件;(五)法定代表人授权委托书;(六)经办人身份证原件及复印件。

第四十二条 股权管理信息披露业务是指应公司或其股东请求,仅就股份管理方面的有关事项,根据股份资料的真实记载,本所依法代理公司或其股东对外提供信息披露的服务。

第四章附 则

第四十三条 在股权登记托管基础上,本所可以根据公司需求依法开办新的登记品种,并制定相关业务实施细则。

第四十四条  经办工作人员应在业务完成后应在备注栏上注明该宗业务收费项目、收费标准及收费金额。若执行收费情况与规定收费标准不同应载明原因,并由公司领导书面签字审批同意。

第四十五条 有限责任公司的股权托管参照本规则执行。
   
第四十六条 本所根据本实施细则的股权登记托管服务品种制订相应的收费制度。
   
第四十七条 本业务实施细则由本所负责解释。
   
第四十八条 本业务实施细则自公布之日起生效。